限期将至,金交所整顿或将延期

新快报讯 记者许莉芸报道 今年初,证监会决定用半年时间重拳整治各类违法违规金融资产交易场所(下简称“金交所”)。目前,距离清理整顿工作还剩下2个月时间,但有业内人士爆料称,清理整顿进展工作并不理想,或将延期。在此次整顿清理中,已有地方政府爆出交易所“黑名单”。上述人士还透露,目前监管关注的违规重点在于,是否开展类资产证券化业务,将权益拆分为均等份额公开发行;变相突破权益持有人累计不得超过200人的规定等方面。

近年来,非法交易所成为金融诈骗“重灾区”。从今年1月证监会召开的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议上透露的资料显示,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京、江苏、贵州、青岛等地,多为贵金属、邮币卡、原油交易所。

按照会议要求,各省市需在3月15日之前公示违法违规交易场所名单。3月15日,深圳市金融办率先发布了“关于广东国龙贵金属经营有限公司深圳分公司等17家违规交易机构在深从事业务的风险提示”,随后江西省、青岛市也相继公布了交易所“黑名单”。

有业内人士透露,从监管部门掌握的情况来看,金交所违规细节主要表现在以下四个方面,开展类资产证券化业务,涉嫌将权益拆分为均等份额公开发行;变相突破权益持有人累计不得超过200人的规定;涉嫌公开宣传,按照有关法规规定,交易场所产品为私募性质,不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式发行或转让;涉嫌擅自从事应由国务院相关金融管理部门批准的金融产品交易。