新快报讯 记者涂波报道 9月8日晚,海通证券公告签收了中国证监会《立案告知书》和《调查通知书》,因公司在开展西南药业股份有限公司((现奥瑞德光电股份有限公司,股票简称“ST瑞德”)财务顾问业务的持续督导工作期间,未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。尽管上半年业绩表现亮眼,但海通证券年初至今频频收罚单、评级地位不保,是唯一落入B类的头部券商。

海通证券称,公司将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。受利空影响,9月9日海通证券开盘几近跌停,收盘报8.49元,总市值为1634亿元。

公开信息显示,2015年4月奥瑞德借“壳”西南药业上市,海通证券受西南药业委托,担任本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问。

值得注意的是,奥瑞德在借壳后不久又在2017年谋求高达百亿的重大资产重组计划,随后该计划被终止,奥瑞德业绩也迅速变脸。2018年6月,证监会对奥瑞德进行立案调查;2020年7月,重庆监管局对奥瑞德下发了《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》,奥瑞德存在定期报告中多个年度财务报表存在虚假记载、未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况等多项违法违规行为。因此,作为奥瑞德上市财务顾问的海通证券被立案调查。

年初至今,海通证券因合规问题领罚不断。2021年1月至5月,海通证券6度领罚。证监会“投行业务违规处罚信息”一栏,海通证券成为唯一一家两度被罚的券商。 近期公布的2021年证券公司分类结果中,海通证券成为唯一落入B类的头部券商。而此前,海通证券连续四年被评为AA级。

虽然从业绩来看,海通证券2021年上半年实现营收234.71亿元,同比增长31.95%;实现归母净利润81.7亿元,同比增长49%,业绩位列全行业第二,仅次于中信证券。但受利空消息影响,海通证券合规问题面临考验,股价放量下跌,逼近跌停。市场“用脚投票”,有分析指出,海通证券的保荐业务和并购重组新申报业务将受影响。